Esse é apenas um resumo, que possui um largo desdobramento, que não conseguimos apresentar um único momento, mas de uma forma sucinta, o programa de Compliance precisa passar no mínimo pelas etapas abaixo:

 

 

1. Pré-Consulta: Preparação

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• Questionário Inicial:

• Definir Objetivos da Consulta: 

  • Identificação de riscos de compliance

  • Análise de políticas internas

  • Orientação sobre leis e regulamentações específicas

  • Implementação de um programa de compliance

 

2. Abertura da Consulta

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• Apresentação do Serviço: Importância e os benefícios de um programa bem-estruturado.

• Objetivos da Sessão: Alinhar os objetivos às expectativas do cliente.

• Exploração Inicial: Avaliação do cenário da empresa.

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3. Diagnóstico: Diagnóstico detalhado das necessidades e riscos de Compliance da empresa.

• Análise de Políticas e Procedimentos Existentes.

• Identificação de Riscos: Identifique potenciais áreas de risco, como:

  • Conformidade com as leis locais e internacionais

  • Programa de Segurança Cibernética

  • Programa de Proteção de Dados

  • Due Diligence - Análise de Risco de Terceiros

  • Cultura de ética e integridade

  • Treinamento de funcionários e canais de denúncia

  • Governança corporativa

• Compliance com Regulamentações Específicas: Analise se a empresa está em conformidade com regulamentações do setor (como setor financeiro, saúde, etc.).

 

4. Recomendações: Toda orientação para melhorar a conformidade da empresa. Implementando Políticas e procedimentos. Realização de treinamentos para conscientização. Gestação de Risco de Terceiros, Due Diligence. Auditoria e monitoramento.

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5. Encerramento: Estabelecer Cronograma de acompanhamento.​

 

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